Hướng Dẫn Từng Bước về Bản Tuyên Thệ Để Thu Hồi Tài Sản Cá Nhân (Small Estate Affidavit)

Trong một số trường hợp nhất định, tài sản cá nhân có thể được chuyển giao cho người thừa kế của người quá cố mà không cần phải có thủ tục chứng thực di chúc chính thức. Nếu di sản của người quá cố đủ điều kiện theo Bộ Luật Chứng Thực  Di Chúc California §§ 13100-13116, (những) người có quyền đối với tài sản có thể trình Bản Tuyên Thệ Di Sản Nhỏ, thường được gọi là Bản Tuyên Thệ Thu Hồi Tài Sản Cá Nhân, cho người hoặc tổ chức đang quản lý tài sản, yêu cầu giao hoặc chuyển giao tài sản cho người thừa kế.

Mẫu và Biểu Mẫu

• Bản Tuyên Thệ Di Sản Nhỏ (Bản Tuyên Thệ Thu Hồi Tài Sản Cá Nhân) – PDF (Small Estate Affidavit (Affidavit for Collection of Personal Property))
• Bản Tuyên Thệ Di Sản Nhỏ (Bản Tuyên Thệ Thu Hồi Tài Sản Cá Nhân) – DOCX (Small Estate Affidavit (Affidavit for Collection of Personal Property))
• Giá Trị Tối Đa Cho Di Sản Nhỏ Được Dành Riêng & Phân Chia Di Sản Không Qua Toàn Bộ Thủ Tục Quản Lý Di Sản (DE-300) (Maximum Values For Small Estate Set-Aside & Disposition of Estate Without Administration)

Các thủ tục trong hướng dẫn này chỉ áp dụng cho tài sản cá nhân được định giá theo $166,250/$184,500/$208,850
Hướng dẫn này chỉ áp dụng cho tài sản cá nhân (tiền và động sản như đồ trang sức, xe cộ, dụng cụ, v.v.) Đối với Bất Động Sản (nhà đất) được định giá dưới $166,250 (4/1/2022), $184,500 (4/2/2022), hoặc $208,850 (4/1/2025), quý vị không thể sử dụng mẫu đơn này, nhưng có thể có những phương án thay thế cho việc chứng thực di chúc chính thức, chẳng hạn như Đơn Xin Thừa Kế Bất Động Sản.
Đọc Chương 8 về Cách Chứng Thực Di Sản tại California để biết thêm thông tin.

Tài sản cá nhân là bất cứ thứ gì không phải là bất động sản. Các loại tài sản cá nhân phổ biến bao gồm đồ nội thất, đồ trang sức và đồ gia dụng, cũng như tài khoản ngân hàng, cổ phiếu và tiền của người quá cố.

Hướng Dẫn Từng Bước

1

Xác Định Xem Đây Có Phải Là Quy Trình Phù Hợp Không

Tài sản cá nhân có thể được thu hồi bằng Bản Tuyên Thệ Thu Hồi Tài Sản Cá Nhân nếu:

Tất cả những người có quyền thừa kế phải ký vào bản tuyên thệ (hoặc cung cấp cho người ký một giấy ủy quyền có công chứng; điều này có thể hạn chế quyền thu hồi tài sản cụ thể này).

Ít nhất 40 ngày đã trôi qua kể từ khi người quá cố qua đời

Không có thủ tục quản lý nào đang chờ tiến hành hoặc đã được tiến hành đối với di sản của người quá cố

Di sản không vượt quá $166,250 về giá trị (nếu qua đời trước ngày 1 tháng 4 năm 2022) $184,500 (qua đời vào hoặc sau ngày 1 tháng 4 năm 2022) hoặc $208,850 (qua đời vào hoặc sau ngày 1 tháng 4 năm 2025). Nhiều loại tài sản được loại trừ khi tính giá trị của di sản (xem Bộ Luật Chứng Thực Di Chúc § 13050 cho các trường hợp loại trừ).

2

Hoàn Thành Bản Tuyên Thệ

Hướng dẫn hoàn thành Bản Tuyên Thệ Thu Hồi Tài Sản Cá Nhân ở cuối hướng dẫn này.

Mặc dù Bộ Luật  Chứng Thực Di Chúc § 13101 quy định rằng một tuyên bố theo hình phạt về tội khai man là đủ, nhiều tổ chức yêu cầu bản tuyên thệ có công chứng, đặc biệt là khi liên quan đến chứng khoán. Liên hệ với tổ chức đó để xác định xem có cần công chứng hay không.

Nếu có một số tài sản cần chuyển nhượng, tất cả có thể được ghi vào một bản tuyên thệ hoặc có thể sử dụng một bản tuyên thệ riêng cho từng tài sản. Nếu nhiều người có quyền thừa kế một tài sản cụ thể, tất cả họ đều phải ký vào một bản tuyên thệ duy nhất.

Bản Tuyên Thệ Thu Hồi Tài Sản Cá Nhân phải kèm theo:

• DE 300 Giá Trị Tối Đa Cho Di Sản Nhỏ Được Dành Riêng & Phân Chia Di Sản Không Qua Thủ Tục Quản Lý (DE 300 Maximum Values for Small Estate Set-Aside & Disposition of Estate Without Administration)

• Bản sao có chứng thực của giấy chứng tử
• Bằng chứng cho thấy người quá cố sở hữu tài sản (ví dụ: chứng chỉ cổ phiếu, sổ tiết kiệm ngân hàng, biên lai lưu trữ)
• Bằng chứng hợp lý về danh tính của (những) người ký bản tuyên thệ (ví dụ: bằng lái xe, hộ chiếu)
• Bản Kiểm Kê và Định Giá tất cả bất động sản mà người quá cố sở hữu tại California, nếu có. Việc định giá này phải được thực hiện bởi một trọng tài chứng thực di chúc được phê duyệt.Bộ Luật  Chứng Thực Di Chúc § 13103
  Tòa án có thể cung cấp cho quý vị danh sách trọng tài được chấp thuận. Để biết thêm thông tin về Bản Kiểm Kê và Định Giá, hãy xemCách Chứng Thực Di Sản tại California (KFC 205 .N57).

Nếu chuyển nhượng cổ phiếu hoặc trái phiếu, quý vị cũng cần phải đính kèm:

• Bản Tuyên Thệ về Nơi Cư Trú có chữ ký của người có quyền sở hữu chứng khoán
• Thư Chuyển Nhượng có chữ ký của (những) người có quyền sở hữu chứng khoán
• Giấy Ủy Quyền Chứng Khoán hoặc Trái Phiếu có chữ ký của (những) người có quyền sở hữu chứng khoán

Thông Tin Bổ Sung:
Các mẫu của các tài liệu đính kèm bổ sung này có sẵn trong Cách Chứng Thực Di Sản tại California của Nolo Press, Chương 11.

3

Thu Hồi Tài Sản của Người Quá Cố

Trình bản Tuyên Thệ đã hoàn thành và các tài liệu đính kèm cần thiết cho người hoặc tổ chức đang quản lý tài sản.

Lời Khuyên

Khi Ngân Hàng Yêu Cầu “Thư” Để Chuyển Nhượng Tài Sản

Được điều chỉnh, với sự cho phép của tác giả Richard Wills, từ “Washington State Probate” trên trang web Washington State Probate của ông.

Có lẽ mục đích sử dụng phổ biến nhất của “Bản Tuyên Thệ Di Sản Nhỏ”, còn gọi là “Bản Tuyên Thệ Thu Hồi Tài Sản Cá Nhân”, là để tiếp cận tài khoản ngân hàng hoặc tài khoản chứng khoán của Người Quá Cố.

Vấn đề thực tế (trái ngược với vấn đề pháp lý) là các ngân hàng, công ty môi giới, đại lý chuyển nhượng và các tổ chức nói chung thường chuyển nhượng các tài khoản như vậy thông qua thủ tục chứng thực di chúc, trong đó Người Đại Diện Cá Nhân cung cấp một bản sao của Thư gửi đến tổ chức và yêu cầu chuyển nhượng. Đó là phương pháp mà các tổ chức đều quen thuộc và họ coi đó là “thủ tục phù hợp (và duy nhất)” để thực hiện việc chuyển nhượng. Do đó, thường thì khi Người Thừa Kế trình Bản Tuyên Thệ Di Sản Nhỏ cho một tổ chức, tổ chức đó sẽ trả lời “Chúng tôi cần Thư để thực hiện việc chuyển nhượng”.

Làm sao để trả lời? Nói tóm lại, hãy kiên trì và lặp lại (lặp lại các khoản từ 2 đến 7 bên dưới nhiều lần với người đại diện):

1. Để chuẩn bị cho việc chuyển nhượng, hãy tải xuống và in một bản sao của các điều luật có liên quan: Bộ Luật Chứng Thực Di Chúc § 13100-13116.
2. Đính kèm các bản sao trong yêu cầu bằng văn bản của quý vị hoặc đưa các bản sao cho người đại diện và lịch sự yêu cầu người đại diện đọc chúng, đặc biệt là Bộ Luật Chứng Thực Di Chúc § 13100.
3. Nếu quý vị đang làm việc với một đại lý chuyển nhượng chứng khoán, hãy lịch sự yêu cầu đại lý đó đọc Bộ Luật Chứng Thực Di Chúc §§ 13100(c) và 13105(a)(2).
4. Hãy lịch sự thông báo với người đại diện rằng việc quý vị sử dụng Bản Tuyên Thệ Di Sản Nhỏ tuân thủ luật pháp California và luật pháp California không yêu cầu thủ tục chứng thực di chúc hoặc gửi Thư để thực hiện việc chuyển nhượng.
5. Nếu tiếp tục gặp phải sự phản đối, hãy lịch sự thông báo cho người đại diện rằng nếu tổ chức từ chối chuyển nhượng, luật California cho phép quý vị khởi kiện tổ chức đó ra Tòa để buộc tổ chức đó phải chuyển nhượng và yêu cầu tổ chức đó hoàn trả cho quý vị phí luật sư và chi phí để có được Lệnh của Tòa Án về việc Buộc Chuyển Nhượng.Bộ Luật Chứng Thực Di Chúc §13105(b).
6. Nếu vẫn tiếp tục gặp phải sự phản đối, hãy yêu cầu được nói chuyện với người quản lý của họ.
7. Nếu vẫn tiếp tục gặp phải sự phản đối, hãy yêu cầu được nói chuyện với ban pháp lý của họ.

Xin cảnh báo trước để quý vị có thể chuẩn bị đúng cách. Theo kinh nghiệm của tác giả, những người phản đối mạnh mẽ Bản Tuyên Thệ Di Sản Nhỏ là các chi nhánh ở trung tâm thành phố của các ngân hàng lớn (ví dụ: Bank of America, US Bank, v.v.) và các đại lý chuyển nhượng chứng khoán ở Bờ Đông (đặc biệt là New York).

Để Biết Thêm Thông Tin

Trên Web

Trang Web Tự Trợ Giúp của Tòa Án California: “Thủ Tục Đơn Giản để Chuyển Nhượng Di Sản”

Tại Thư Viện Luật

Cách Chứng Thực Di Sản tại California KFC 205 .N57 (Tự Trợ Giúp)
Truy Cập Điện Tử: Từ bất kỳ máy vi tính nào (Thư viện hoặc tại nhà) thông qua Trung Tâm Tham Khảo Thông Tin Pháp Lý.

Mẫu Bản Tuyên Thệ (trang 1)

---