个人财产收取宣誓书（小额遗产宣誓书）分步指南 (Small Estate Affidavit)

在某些情况下，个人财产可以不经正式遗嘱认证而转移给被继承人的继承人。如果被继承人的遗产符合《加州遗嘱认证法》第 13100-13116 条的规定，则有权获得该财产的人可以向保管财产的人士或机构提交一份《小额遗产宣誓书》（通常称为《个人财产收取宣誓书》），请求将财产交付或转移给继承人。

模板和表格

• 小额遗产宣誓书（个人财产收取宣誓书） – PDF (Small Estate Affidavit (Affidavit for Collection of Personal Property))
• 个人财产收取宣誓书（小额遗产宣誓书） – RTF (Small Estate Affidavit (Affidavit for Collection of Personal Property))
• 预留小额遗产的最高价值和无遗产管理的遗产处置 (DE-300) (Maximum Values For Small Estate Set-Aside & Disposition of Estate Without Administration)

本指南中的程序仅适用于价值低于$166,250/$184,500/$208,850 的个人财产。
本指南仅适用于个人财产（金钱和动产，如珠宝、车辆、工具等）。对于价值低于$166,250（2022年1月4日）、$184,500（2022年2月4日）或$208,850（2025年1月4日）的 不动产（房地产） ，您不能使用此表格，但可能有正式遗嘱认证的替代方法，如不动产继承申请。
请阅读《How to Probate an Estate in California》（如何在加州办理遗产遗嘱认证）第 8 章，了解更多信息。

个人财产是指除房地产以外的任何物品。常见的个人财产类型包括家具、珠宝和家庭用品，以及银行账户、股票和应付给被继承人的金钱。

分步说明

1

确定这是否为适当的程序

在下列情况下，可使用《个人财产收取宣誓书》收取个人财产：

所有有权继承遗产的人都必须在宣誓书上签字（或向签字人提供经公证的委托书；委托书可将权力限制在该特定财产的收取范围内）。

自被继承人离世时起至少已过去 40 天

针对被继承人的遗产没有正在进行或已经进行的行政诉讼

遗产价值不超过$166,250（如果在 2022 年 4 月 1 日之前离世）、$184,500（在 2022 年 4 月 1 日当日或之后离世）或 $208,850（在 2025 年 4 月 1 日当日或之后离世）。在计算遗产价值时，许多类型的财产都被排除在外（请参阅《遗嘱认证法》第 13050 条规定的除外情况）。

2

填写宣誓书

本指南末尾附有填写《个人财产收取宣誓书》的说明。

虽然《遗嘱认证法》第 13101 条规定，在伪证罪处罚的前提下作出声明即可，但许多机构要求提供经公证的宣誓书，尤其是涉及证券时。联系机构以确定是否需要公证。

如果要转移的资产有几项，可将其全部列入一份宣誓书中，也可为每项资产使用单独的宣誓书。如果不止一人有权继承某项资产，则所有人都必须签署一份宣誓书。

《个人财产收取宣誓书》必须附有

• DE-300《预留小额遗产的最高价值和无遗产管理的遗产处置》 (DE 300 Maximum Values for Small Estate Set-Aside & Disposition of Estate Without Administration)
• 经认证的死亡证明副本
• 证明被继承人拥有财产的证据（如股票、银行存折、存储收据等）
• 签署宣誓书之人士的合理身份证明（如驾驶执照、护照等）
• 被继承人在加州拥有的所有不动产（如有）的清单和估价。此估价必须由经批准的遗嘱认证评估官进行。《遗嘱认证法》第 13103 条
  法院可向您提供一份经批准的评估官名单。有关清单和估价的更多信息，请参阅《How to Probate an Estate in California》（如何在加州办理遗产遗嘱认证）（KFC 205 .N57）。

如果转移的是股票或债券，您还需要附上：

• 由有权获得证券之人士签署的《住宅宣誓书》
• 由有权获得证券之人士签署的 《转移书》 
• 由有权获得证券之人士签署的 《股票或债券过户授权书》

这些其他附件的样本见Nolo Press出版的 《How to Probate an Estate in California》 （如何在加州办理遗产遗嘱认证）第 11 章。

更多信息：

1

收取被继承人的财产

将填妥的宣誓书和所需附件交给保管财产的人士或机构。

提示

当银行坚持要求转移财产的“信函”时

经作者 Richard Wills 同意，改编自其 华盛顿州遗嘱认证网站上的“华盛顿州遗嘱认证”。

“《小额遗产宣誓书》”（也称为“《个人财产收取宣誓书》”）最常见的用途可能是进入被继承人的银行或证券账户。

但实际问题（而非法律问题）在于，银行、经纪公司、转移中介人和一般机构习惯于通过遗嘱认证程序来转移此类账户，在该程序中，个人代表将其信函副本交给机构并要求进行转移。这就是各机构所熟悉的方法，而且它们已将其视为进行转移的 “适当（也是唯一）程序“。因此，当继承人向机构提交《小额遗产宣誓书》时，机构的答复往往是 “我们需要信函才能进行转移“。

如何应对？总之，要坚持不懈，反复强调（向中介人反复重复以下的 2 至 7 项）：

1. 为做好转移准备，请下载并打印一份相关法规：《遗嘱认证法》第 13100-13116 条。
2. 在书面申请中附上复印件，或将复印件交给中介人，并礼貌地请中介人阅读，尤其是《遗嘱认证法》第 13100 条。
3. 如果您与证券转移中介人打交道，请礼貌地要求该中介人阅读《遗嘱认证法》第 13100(c) 条 和第 13105(a)(2) 条。
4. 礼貌地告知中介人，您使用的《小额遗产宣誓书》符合加州法律，而且加州法律并不要求进行遗嘱认证程序或递送信函才能进行转移。
5. 如果遭到进一步抗拒，请礼貌地告知中介人，如果该机构拒绝转移，加州法律允许您向法院针对该机构提起诉讼以强制转移，并要求该机构偿还您为获得法院强制转移令而支付的律师费和其他费用。《遗嘱认证法》第 13105(b) 条。
6. 如果遭到进一步的抗拒，请要求与其经理交谈。
7. 如果遭到进一步的抗拒，请要求与其法律部门交谈。

请提前知晓，以便做好充分准备。根据笔者的经验，抗拒《小额遗产宣誓书》的主要是大型银行（如Bank of America、US Bank等）的市中心分行和东岸（尤其是纽约）的证券转移中介人。

如需更多信息

线上

加州法院自助网站：“遗产转移简化程序” 在法律图书馆

《How to Probate an Estate in California》（如何在加州办理遗产遗嘱认证）KFC 205 .N57（自助）电子访问：从任何计算机（图书馆或家中）通过法律信息参考中心访问。

宣誓书样本（第 1 页）

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